順府辦發(fā)〔2023〕4號(hào)
各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)屬各部門，市垂直管理各單位：
《順德區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展扶持辦法》業(yè)經(jīng)區(qū)政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中遇到問題，請(qǐng)徑向區(qū)科學(xué)技術(shù)局反映（聯(lián)系電話：22830373）。
佛山市順德區(qū)人民政府辦公室
2023年2月17日
順德區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展
扶持辦法
第一條 為貫徹落實(shí)上級(jí)關(guān)于進(jìn)一步提高上市企業(yè)質(zhì)量文件精神，全力實(shí)施上市企業(yè)倍增計(jì)劃，打造資本市場(chǎng)順德軍團(tuán)，助力打造最友好的制造業(yè)強(qiáng)區(qū)，促進(jìn)順德經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱資本市場(chǎng)是指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）、廣東股權(quán)交易中心以及區(qū)人民政府認(rèn)可的境外證券交易場(chǎng)所。
第三條 本辦法所稱企業(yè)是指在我區(qū)依法注冊(cè)和納稅登記的企業(yè)。本辦法所稱上市后備企業(yè)是指經(jīng)順德區(qū)加快資本市場(chǎng)發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)定的擬上市企業(yè)。
第四條 本辦法所稱股份制改造是指企業(yè)依據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)，在證券公司、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)專業(yè)輔導(dǎo)下的股份制改造。
第五條 企業(yè)完成股份制改造，取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，按如下標(biāo)準(zhǔn)給予資金扶持：
（一）向廣東證監(jiān)局報(bào)送輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料并成功受理，給予最高100萬元扶持。
（二）向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司遞交掛牌申請(qǐng)材料并成功受理，給予最高100萬元扶持。
第六條 對(duì)2020年1月1日后完成股份制改造的企業(yè)，貸款金額超100萬元（含本數(shù)）人民幣的，按每100萬元人民幣給予最高不超過4%的貼息支持，貼息金額按貸款金額的百萬位數(shù)取整進(jìn)行計(jì)算。
股改企業(yè)每年每家可享受貼息支持的貸款額合計(jì)不超過1000萬元（含本數(shù)）人民幣。企業(yè)享受貼息時(shí)間從完成股份制改造當(dāng)年或次年起算，最長(zhǎng)不超過三年。申報(bào)貼息的貸款用途主要用于企業(yè)合法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第七條 企業(yè)改制重組中涉及的企業(yè)所得稅、契稅、土地增值稅，符合條件的，可按現(xiàn)行國(guó)家稅收政策享受有關(guān)稅收優(yōu)惠。
第八條 完成股份制改造的企業(yè)成功在境內(nèi)資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)上市或掛牌，按不同層次的資本市場(chǎng)給予扶持：
（一）在上海證券交易所、深圳證券交易所或北京證券交易所上市，給予最高100萬元扶持。
（二）在新三板掛牌，給予最高50萬元扶持。
（三）在廣東股權(quán)交易中心掛牌并進(jìn)行直接融資，給予最高10萬元扶持。
（四）自《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕28號(hào)）實(shí)施以來，對(duì)境內(nèi)已上市企業(yè)在境外發(fā)行全球存托憑證并在境外證券交易所上市的，給予最高100萬元扶持。
第九條 企業(yè)在香港聯(lián)交所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所、紐約證券交易所、英國(guó)倫敦證券交易所、德國(guó)法蘭克福證券交易所、瑞士證券交易所等區(qū)政府認(rèn)可的境外證券交易場(chǎng)所實(shí)現(xiàn)直接上市或間接上市（包括但不限于紅籌架構(gòu)方式上市），給予最高100萬元扶持。
第十條 在上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所已上市的企業(yè)將注冊(cè)地遷至順德區(qū)的，給予最高100萬元扶持。在區(qū)人民政府認(rèn)可的境外證券交易所已上市的企業(yè)將注冊(cè)地遷至順德區(qū)的，給予最高100萬元扶持。
第十一條 鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)債，發(fā)行債券融資的企業(yè)（包括但不限于在銀行間債券市場(chǎng)和全國(guó)性證券交易所發(fā)行的企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債等債券，以及在區(qū)政府認(rèn)可的其他區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌發(fā)行的創(chuàng)新型債券），按融資額的2%給予補(bǔ)貼，每家企業(yè)每年最高50萬元。對(duì)為我區(qū)成功發(fā)行債券融資的中小企業(yè)提供擔(dān)保和再擔(dān)保的擔(dān)保公司，合計(jì)按融資額的1%給予補(bǔ)貼，每家機(jī)構(gòu)每年最高30萬元。
第十二條 對(duì)我區(qū)先進(jìn)制造業(yè)上市企業(yè)并購(gòu)國(guó)內(nèi)外非關(guān)聯(lián)科技型企業(yè)，交易金額在1億元（含本數(shù)）以上的，給予最高100萬元補(bǔ)貼。
第十三條 鼓勵(lì)股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)在我區(qū)依法設(shè)立登記并納稅。依法經(jīng)營(yíng)所形成地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的，按照上級(jí)有關(guān)政策給予扶持。
第十四條 鼓勵(lì)上市企業(yè)自然人股東、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)股東在順德區(qū)轄內(nèi)證券機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓A股限售股。轉(zhuǎn)讓A股限售股所形成地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的，按照上級(jí)有關(guān)政策給予扶持。
第十五條 防范化解上市企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范上市企業(yè)實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等關(guān)鍵少數(shù)在公司治理和內(nèi)部控制中的行為，配合上市企業(yè)監(jiān)管工作，督促上市企業(yè)健全完善并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，提升信息披露質(zhì)量，在穩(wěn)健規(guī)范基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展。以市場(chǎng)化、法治化為原則引導(dǎo)推動(dòng)上市企業(yè)紓困及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)化解，協(xié)助金融監(jiān)管部門處置資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。對(duì)2020年1月1日后購(gòu)買董監(jiān)事及高級(jí)管理人員責(zé)任保險(xiǎn)的上市企業(yè)給予專項(xiàng)扶持。
第十六條 每年安排一定經(jīng)費(fèi)舉辦有影響力的高端論壇、交流沙龍、投資策略會(huì)、上市培訓(xùn)班等活動(dòng)，促進(jìn)上下游產(chǎn)業(yè)鏈融合對(duì)接，加強(qiáng)上市后備企業(yè)培育和服務(wù)，提升資本市場(chǎng)順德軍團(tuán)知名度和影響力。
第十七條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局根據(jù)當(dāng)年財(cái)政資金預(yù)算下達(dá)情況發(fā)布申報(bào)通知（指南），組織企業(yè)開展申報(bào)，須提交的申報(bào)材料如下：
（一）順德區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展扶持申請(qǐng)表；
（二）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；
（三）最近一年審計(jì)報(bào)告；
（四）企業(yè)與券商等上市中介機(jī)構(gòu)簽訂的工作協(xié)議；
（五）廣東證監(jiān)局輔導(dǎo)備案或全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司掛牌申請(qǐng)受理文件；
（六）與銀行簽訂的貸款合同、貸款資金撥付憑證、經(jīng)貸款行蓋章確認(rèn)的歸還利息清單，還清貸款的須提供經(jīng)貸款行蓋章確認(rèn)的還款憑證復(fù)印件；
（七）上市或掛牌證明文件；
（八）掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資證明文件；
（九）發(fā)行債券相關(guān)證明文件；
（十）并購(gòu)相關(guān)證明文件；
（十一）股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)納稅相關(guān)證明；
（十二）上市企業(yè)股東轉(zhuǎn)讓A股限售股納稅相關(guān)證明；
（十三）購(gòu)買上市企業(yè)董監(jiān)高責(zé)任險(xiǎn)相關(guān)證明文件。
以上申報(bào)材料按各申報(bào)項(xiàng)目要求提交，企業(yè)須通過“佛山扶持通”平臺(tái)進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)。扶持資金原則上每年定期申報(bào)，具體申報(bào)事項(xiàng)和要求以區(qū)科學(xué)技術(shù)局發(fā)布的申報(bào)通知（指南）文件為準(zhǔn)。
第十八條 區(qū)科學(xué)技術(shù)局對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行符合性審查和核準(zhǔn)，申報(bào)結(jié)果在網(wǎng)上公示7個(gè)工作日。公示期滿后無異議的，區(qū)科學(xué)技術(shù)局發(fā)文確認(rèn)扶持企業(yè)名單和扶持金額，并與資金申報(bào)單位簽訂《順德區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展扶持資金合同書》，按有關(guān)規(guī)定辦理資金撥付。任何單位或個(gè)人對(duì)公示名單有異議的，應(yīng)以書面形式向區(qū)科學(xué)技術(shù)局提出，由區(qū)科學(xué)技術(shù)局在10個(gè)工作日內(nèi)開展調(diào)查并給予異議人書面意見回復(fù)，如遇特殊情況可適當(dāng)延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間，但延長(zhǎng)時(shí)間不得超過20個(gè)工作日。
第十九條 企業(yè)須對(duì)申報(bào)資料真實(shí)性作出承諾，企業(yè)弄虛作假騙取扶持資金的，由區(qū)科學(xué)技術(shù)局追回已撥付資金，并取消該企業(yè)3年內(nèi)申請(qǐng)區(qū)級(jí)扶持資金的資格，同時(shí)依法將不良信用記錄納入社會(huì)信用監(jiān)管體系。
第二十條 本辦法自2023年3月24日起施行，有效期為3年。《順德區(qū)促進(jìn)企業(yè)利用資本市場(chǎng)扶持辦法（修訂）》（順府辦發(fā)〔2019〕42號(hào)）有效期內(nèi)已經(jīng)完成股份制改造和掛牌上市企業(yè)按前述42號(hào)文件規(guī)定的條件、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扶持。2022年11月1日至本辦法實(shí)施之日期間，符合本辦法規(guī)定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，按本辦法執(zhí)行。
第二十一條 本辦法涉及扶持資金額度以區(qū)人民代表大會(huì)依法審查批準(zhǔn)的本級(jí)政府年度預(yù)算為準(zhǔn)，本辦法由佛山市順德區(qū)科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。